Yahoo Finanzas SEC multa a empresas financieras con US$393 millones por uso de WhatsApp
(Bloomberg) -- Veintiséis empresas financieras acordaron pagar un total de alrededor de US$393 millones en multas después de que la Comisión de Bolsa y Valores (SEC, por sus siglas en inglés) de Estados Unidos dijera que no guardaron las comunicaciones electrónicas de sus empleados, la última repercusión de las investigaciones sobre el uso de WhatsApp del regulador.
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La SEC informó que Ameriprise Financial Inc, Edward D. Jones & Co, LPL Financial Holdings Inc, Raymond James Financial Inc pagarán US$50 millones cada una para resolver los casos con la agencia. Una filial de Royal Bank of Canada pagará US$45 millones, mientras que partes de Toronto-Dominion Bank, Truist Financial Corp. y Bank of New York Mellon Corp. también se encuentran entre las empresas que acordaron sanciones, informó la SEC.
“Como reflejan las medidas adoptadas hoy contra más de dos docenas de empresas, mantenemos nuestro compromiso de garantizar el cumplimiento de los requisitos en materia de libros y registros de la legislación federal sobre valores, que son esenciales para la protección de los inversionistas y el buen funcionamiento de los mercados”, señaló el miércoles en un comunicado Gurbir Grewal, director de la división de control de la SEC.
Las multas se suman a los miles de millones que los grandes bancos acordaron pagar anteriormente a la SEC y a la Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas (CFTC) de EE.UU. para zanjar investigaciones similares sobre el uso de mensajes en teléfonos personales y WhatsApp. Las empresas financieras están obligadas a supervisar y guardar las comunicaciones relacionadas con su actividad para prevenir posibles conductas indebidas.
En su anuncio, la SEC indicó que las empresas que aceptaron pagar las multas admitieron haber infringido las normas de mantenimiento de registros. La agencia dijo que sus investigaciones “descubrieron el uso generalizado y prolongado de métodos de comunicación no aprobados.” La CFTC también anunció el miércoles acuerdos con algunas de las empresas.
LPL afirmó en un comunicado que cooperó con la investigación de la SEC y que había tomado medidas correctivas. RBC dijo que se centra en el cumplimiento de los requisitos reglamentarios y “seguir mejorando nuestros protocolos de cumplimiento.” Edward Jones indicó que tomó el asunto en serio, hizo cambios y “continuará haciendo mejoras en nuestras políticas, procedimientos y prácticas.”
BNY aseguró que toma sus “responsabilidades regulatorias en serio y se complace en haber resuelto este asunto.” Los representantes de Truist, TD y Ameriprise no respondieron de inmediato a las solicitudes de comentarios. Raymond James declinó hacer comentarios.
Nota Original: SEC Fines Firms $393 Million in Latest WhatsApp Probe Cases (1)
©2024 Bloomberg L.P.
