Exejecutivos de FTX y Alameda se declaran culpables de fraude y llegan a un acuerdo con la SEC y CFTC

La ex CEO de Alameda Research, Caroline Ellison, y el cofundador de FTX, Gary Wang, se declararon culpables de los cargos relacionados con el colapso de FTX, anunció el miércoles por la noche el abogado Damian Williams.

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La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC, por sus siglas en inglés) y la Comisión de Negociación de Futuros de Productos Básicos (CFTC, por sus siglas en inglés) también comunicaron cargos contra los dos y alegaron que Ellison manipuló el precio de FTT, el token emitido por FTX, por orden del fundador del exchange, Sam Bankman-Fried.

Los dos acusados están cooperando con los investigadores, anunció Williams. El fiscal del distrito sur de Nueva York (SDNY, por sus siglas en inglés) no especificó los cargos que enfrentan y los registros judiciales no estaban disponibles.

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Tras ser arrestado en Nassau, el fundador de FTX, Sam Bankman-Fried, fue acusado de ocho delitos por el SDNY. Los cargos incluyen lavado de dinero, fraude electrónico, fraude con valores y violaciones de la financiación de la campaña. Williams confirmó en su declaración que será extraditado a Estados Unidos y dijo que está bajo custodia del FBI para comparecer ante el tribunal “lo antes posible”.

En un comunicado, el director de cumplimiento de la SEC, Sanjay Wadhwa, aseguró que los tres “eran partícipes activos en un esquema para ocultar información material a los inversores de FTX, incluso a través de los esfuerzos del señor Bankman-Fried y la señora Ellison para aumentar artificialmente el precio de FTT, que actuó como garantía para préstamos no revelados que Alameda obtuvo de FTX en conformidad con su línea de crédito no divulgada y prácticamente ilimitada”.

En la reclamación se destacan varias ocasiones en las que Bankman-Fried realizó declaraciones públicas y entregó a los inversores documentación a través de los estados financieros auditados donde aseguraba que Alameda no recibía un trato preferencial por parte de FTX.

“Dada su participación en el plan fraudulento que se describe, los acusados sabían o se mostraban indiferentes a no saber que estas declaraciones a inversores eran falsas y engañosas y que eran importantes para los inversores de FTX”, según la demanda.

“Al desviar secretamente los fondos de los clientes de FTX a los libros contables de Alameda, los acusados ocultaron los verdaderos riesgos a los que los inversores y clientes de FTX se enfrentaban”, agregó Wadha en un comunicado de prensa.

Ellison era una persona de confianza de Bankman-Fried y los fiscales la acusan por su participación en la manipulación del token FTT del exchange, que Alameda utilizó como garantía para sus inversiones. A principios de diciembre, Ellison, que se cree que reside en Hong Kong o Nassau, fue vista en Manhattan en una cafetería, lo que despertó las sospechas de que está colaborando con las autoridades.

Poco después, Ellison contrató al bufete de abogados WilmerHale para que la representara. Una de las abogadas más importantes que trabaja en WilmerHale es Stephanie Avakian, una exdirectora de la división de cumplimiento de la SEC.

FTX quedó bajo presión luego de que el CEO del exchange de criptomonedas Binance anunciara el 6 de noviembre que planeaba vender todas sus tenencias remanentes del token FTT.

El caso de la SEC señaló que Ellison tuiteó una oferta para comprar el total de FTT de Binance por US$22 bajo la dirección de Bankman-Fried. Otros tuits de Ellison sobre la integridad del balance de Alameda en respuesta al artículo de CoinDesk también estuvieron bajo el mando de Bankman-Fried, aseguró la reclamación.

“Si participó en alguna mala conducta en FTX o Alameda, ahora es el momento de hacerse cargo. Avanzamos muy rápido y nuestra paciencia no es eterna”, afirmó Williams.

Por su parte, la CFTC realizó acusaciones similares contra Wang y Ellison. Aseguró que Ellison cometió fraude e hizo “tergiversaciones materiales” vinculadas con las ventas de FTT, mientras que Wang “permitió que Alameda mantuviera una línea de crédito prácticamente ilimitada con FTX”.

Este artículo fue traducido por Natalia Paulovsky.